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拒绝侥幸心理 远离内幕交易高压线
2017-07-05
  

  近日,中国证监会及北京监管局发布了《关于开展“投资者保护明规则、识风险”专项活动的通知》。本项活动是结合当前市场形势开展的一次专项投資者教育活动,要求辖区各上市公司要通过形式多样的宣传活动,帮助投资者了解规则红线、风险底线,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体惯用的骗术和手段,不听信传言,不盲目跟风,增强风险防范意识和自我保护能力,养成良好投资习惯。

  根据上述《通知》要求,董事會办公室为大家介绍一下内幕交易的相关知识和案例。

  一、內幕交易相關知識

  什麽是內幕信息?內幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者其他對該公司的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

  什麽是內幕交易?內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的違法行爲。

  

  什麽是內幕信息知情人?內幕信息知情人是指法律規定的利用職務之便能夠知悉內幕信息的人員。常見的內幕信息知情人包括以下七類:

  1、發行人的董事、監事、高級管理人員;

  2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

  3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

  4、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

  5、證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;

  6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

  7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。

  常見的內幕交易手段。1、交易型。利用內幕信息買賣證券。2、泄露型。向他人泄露內幕信息,他人據此從事交易。3、建議型。建議他人買賣證券。

  二、內幕交易相關案例

  在資本市場中,許多投資者往往熱衷于探聽各種“小道消息”、“內幕消息”並以此作爲買賣股票的依據。有些投資者認爲內幕交易危害不大,只要獲得內幕信息,就能在股市裏大賺一筆。還有些投資者認爲,利用內幕消息賺了錢才會被處罰,賠了錢不需要承擔任何法律責任。但是事實是否真是這樣呢?讓我們來看下面幾個案例。

  案例一 内幕交易——并购重组。陈某为G公司的並購重組項目做中介,宋某是陳某老師,某大學教授。宋某在與陳某電話聯系後,在G公司股票停牌前買入93.1萬股G公司股票,價值約716.3萬元。雖然宋某在G公司股票停牌之前就搶先“潛伏”進去,但萬萬沒有想到的是,交易雙方因未能在重要事項上達成一致意見,決定終止此次重組事項。不但沒有賺錢,反而虧損了41萬余元,並且最終受到了證監會的嚴厲處罰。

  這個故事告訴投資者,不要輕易相信有關人員所謂的“內幕信息”,更不要主動向有關人員打聽此類消息。貿然買入此類股票,既有長時間停牌的風險,也有資産重組失敗的風險。更爲嚴重的是,利用“內幕信息”買賣股票的行爲本身就是違法行爲,根據《證券法》第二百零二條的規定,宋某最終被處以60萬元罰款和10年證券市場禁入措施。

  案例二 内幕交易——重大资产重组 王某某,时任X集團(國有企業)財務總監,全程參與了X集團控股的A上市公司重大資産重組過程。在獲知該內幕信息後,王某某在與發小趙某某的電話聯絡中,將A公司資産重組這一重大利好透露給了趙某某。趙某某得知消息後,立即使用本人賬戶投入22.53萬元買了2.72萬股A公司股票,坐等股價上升。可是事與願違,等來的竟是資産重組失敗的消息。偷雞不成蝕把米,趙某某不但沒有賺到錢,反而倒賠了3.94萬元。更想不到的是,證監會事後通過調查將此內幕交易情況掌握的一清二楚。王某某泄漏內幕信息,趙某某從事內幕交易的行爲違反了《證券法》第七十六條的規定,已構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易情形,等待他們的分別是4萬元的罰款。

  案例三 內幕交易——資産注入。包某某時任H上市公司總會計師,在得知H上市公司擬進行礦業資産注入的重大信息後,將此消息電話透露給了朋友馮某某。馮某某得知消息後立即通過妻子賬戶和他人賬戶買入H上市公司股票,共獲利1.8萬元。然而天網恢恢疏而不漏,此違法行爲終將難逃法律制裁。最終,證監會分別對包某某和馮某某處以30萬元的罰款。

  一樁樁鮮活的案例警示我們,一念之差,千古之恨。卷入內幕交易等利益糾葛,也許短期內未被察覺,但“法網恢恢,疏而不漏”,最終此類行爲必將受到法律的制裁,內幕交易者的人生也會因此留下汙點,就像曾經風光無限的資本市場大佬黃光裕,因爲內幕交易至今仍身陷囹圄。許多從事內幕交易的人往往抱有僥幸心理,自以爲神不知鬼不覺,殊不知監管部門對此具有嚴格的防控體系,內幕交易終歸難逃法網。在此提醒廣大投資者,內幕交易是不能碰的紅線,守住了法律的底線,也就守住了自己公平從事證券交易的權利。

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